摘要:本文就注冊安全工程師違反法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)章的法律責任和違規(guī)執(zhí)業(yè)的法律責任進行了闡述,并對責任分析進行了探討,提出了相關(guān)的看法和建議。

    注冊安全工程師制度是國家依據(jù)法律規(guī)定,根據(jù)安全生產(chǎn)管理工作的需要,實施的一項專業(yè)技術(shù)人員執(zhí)業(yè)資格制度。它為促進生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)管理和科技進步,防止和減少生產(chǎn)安全事故,起到了重要的作用。隨著安全工程師執(zhí)業(yè)的開展,一定會涉及到安全工程師法律責任的問題?！蹲园踩こ處焾?zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》(以下簡稱暫行規(guī)定)明確規(guī)定“注冊安全工程師有權(quán)依法從事相關(guān)安全生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)業(yè)務(wù),其合法利益受法律保護。當然,注冊安全工程師違法違規(guī)從事業(yè)務(wù)活動的,也要承擔相應(yīng)的法律責任?！?/p>

    所謂法律責任是對違法行為的懲罰,明確注冊安全工程師的法律責任,既可以促使注冊安全工程師增強法制觀念,依法執(zhí)行業(yè)務(wù),防止其作出損害當事人及國家利益的不法行為,也避免其不作為給當事人、企業(yè)、社會造成的損失,使注冊安全工程師在面臨訴訟時有效地保護自身的合法權(quán)益。法律責任是由于違法行為而承擔的法律后果,法律責任的目的在于,保障法律上的權(quán)利、義務(wù)、權(quán)力、自由得以生效。在它們受到阻礙,進而法律所保護的利益受到侵害時,通過適當?shù)木葷?使對侵害發(fā)生有責任的人承擔責任,消除侵害并盡量減少未來發(fā)生侵害的可能性。而這些目的是通過法律的懲罰、救濟和預(yù)防功能來實現(xiàn)的。法律責任必須與違法相聯(lián)系。法律責任是以違法為前提的,只有構(gòu)成了某種違法行為,才可以并且應(yīng)當承擔某種法律責任。法律責任必須在法律上有明確、具體的規(guī)定。只有在法律有明文規(guī)定的情況下才能追究法律責任,否則將會造成責任不清、追究無法可依和濫用法律的局面,從而侵害注冊安全工程師或國家及他人的合法權(quán)益。

(一)注冊安全工程師違反法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)章的法律責任

    《刑法》第一百三十四條規(guī)定:“工廠、礦山、林場、建筑企業(yè)或者其他企業(yè)、事業(yè)單位的職工,由于不服管理、違反規(guī)章制度,或者強令工人違章冒險作業(yè),因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴重后果的,處三年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別惡劣的,處三年以上七年以下有期徒刑?！痹摋l犯罪主體包括企業(yè)、事業(yè)單位的管理人員和作業(yè)人員,當然包含注冊安全工程師在內(nèi)。主觀要件表現(xiàn)為過失,即行為人本應(yīng)當預(yù)見自己的行為將導(dǎo)致發(fā)生危害后果,但由于疏忽大意未能預(yù)見,或僥幸認為能夠避免,以至發(fā)生嚴重后果。第一百三十五條規(guī)定:“工廠、礦山、林場、建筑企業(yè)或者其他企業(yè)、事業(yè)單位的勞動安全設(shè)施不符合國家規(guī)定,經(jīng)有關(guān)部門或者單位職工提出后,對事故隱患仍不采取措施,因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴重后果的,對直接責任人員,處三年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別惡劣的,處三年以上七年以下有期徒刑?！痹摋l犯罪的主體包含注冊安全工程師在內(nèi),主觀要件是雖然明知勞動安全設(shè)施不符合國家規(guī)定但并不希望事故發(fā)生,從而對事故隱患不采取措施的過失。第一百三十六條規(guī)定:“違反爆炸性、易燃性、放射性、毒害性、腐蝕性物品的管理規(guī)定,在生產(chǎn)、儲存、運輸、使用中發(fā)生重大事故,造成嚴重后果的,處三年以下有期徒刑或者拘役;后果特別嚴重的,處三年以上七年以下有期徒刑。”該條犯罪的主體包含注冊安全工程師在內(nèi),主觀要件是具有違反爆炸性、易燃性、放射性、毒害性、腐蝕性物品的管理規(guī)定的過失。第一百三十七條規(guī)定:“建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定,降低工程質(zhì)量標準,造成重大安全事故的,對直接責任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處罰金;后果特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處罰金。”該條犯罪的主體包含注冊安全工程師在內(nèi),主觀要件是疏忽大意或過于自信的過失。還有《刑法》第一百三十八條、第一百三十九條、第一百三十一條、第一百三十二條、第一百三十三條。以上各罪主觀要件都表現(xiàn)為過失、疏忽大意、過于自信。第二百二十九條規(guī)定:“承擔資產(chǎn)評估、驗資、驗證、會計、審計、法律服務(wù)等職責的中介組織的人員故意提供虛假證明文件,情節(jié)嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處罰金?！痹摋l犯罪主體是安全生產(chǎn)中介機構(gòu)及其有關(guān)人員,包括注冊安全工程師在內(nèi)。客觀要件是實施了提供虛假的安全評價、評估、檢測、檢驗、認證、咨詢等安全生產(chǎn)中介服務(wù)證明文件的違法行為。主觀要件是具有提供虛假的安全生產(chǎn)中介服務(wù)證明文件的故意?！栋踩a(chǎn)法》第七十九條規(guī)定:“承擔安全評價、認證、檢測、檢驗工作的機構(gòu),出具虛假證明,構(gòu)成犯罪的,依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責任;尚不夠刑事處罰的,沒收違法所得,違法所得在五千元以上的,并處違法所得二倍以上五倍以下的罰款,沒有違法所得或者違法所得不足五千元的,單處或者并處五千元以上二萬元以下的罰款,對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處五千元以上五萬元以下的罰款;給他人造成損害的,與生產(chǎn)經(jīng)營單位承擔連帶賠償責任?！睆氖掳踩a(chǎn)評價認證、檢測檢驗、咨詢服務(wù)等工作中介機構(gòu)及其安全生產(chǎn)的專業(yè)技術(shù)人員,必須具有執(zhí)業(yè)資質(zhì)才能依法為生產(chǎn)經(jīng)營單位提供服務(wù)。如果中介機構(gòu)及其工作人員對其承擔的安全評價、認證、檢測、檢驗事項出具虛假證明,視其情節(jié)輕重,將追究其行政責任、民事責任和刑事責任。承擔安全評價、認證、檢測、檢驗工作的機構(gòu),出具虛假證明給他人造成損害的,與生產(chǎn)經(jīng)營單位承擔連帶賠償責任。比如中介機構(gòu)為生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全設(shè)備出具虛假檢驗合格的證明,因使用不合格的安全設(shè)備而導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故,造成從業(yè)人員傷亡的,受害者或其家屬就可以依據(jù)該條的規(guī)定,對生產(chǎn)經(jīng)營單位或中介服務(wù)機構(gòu)提出賠償要求或者直接提起民事訴訟,請求民事賠償。生產(chǎn)經(jīng)營單位和中介服務(wù)機構(gòu)均有賠償?shù)呢熑?。第六十二條規(guī)定:“承擔安全評價、認證、檢測、檢驗的機構(gòu)應(yīng)當具備國家規(guī)定的資質(zhì)條件,并對其作出的安全評價、認證、檢測、檢驗的結(jié)果負責?！痹摋l所謂“責任”,一是指中介機構(gòu)必須對自己所從事的中介結(jié)果,獨立對其服務(wù)結(jié)果的合法性、真實性負責。二是指中介機構(gòu)對其違法從事安全評價、認證、檢測、檢驗業(yè)務(wù)所造成的后果,應(yīng)當承擔相應(yīng)的法律責任。三是要依法追究安全中介機構(gòu)及其有關(guān)人員的違法行為的法律責任。

(二)注冊安全工程師違規(guī)執(zhí)業(yè)的法律責任

    《注冊安全工程師執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》第二十八條:“注冊安全工程師有下列行為之一的,注冊管理機構(gòu)視情節(jié)輕重,給予警告、注銷注冊、取消執(zhí)業(yè)資格等處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責任:

(1)以不正當手段取得《中華人民共和國注冊安全工程師執(zhí)業(yè)資格證書》、《中華人民共和國注冊安全工程師注冊證》的。

(2)未按規(guī)定辦理注冊或變更注冊手續(xù),擅自以注冊安全工程師的名義承擔安全工程和安全生產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的。

(3)允許他人以自己的名義從事注冊安全工程師業(yè)務(wù)的。

(4)因工作失誤造成重大、特大事故或者重大經(jīng)濟損失的。

(5)利用工作之便貪污、索賄、受賄或者牟取不正當利益的。

(6)與委托人串通或者故意出具虛假證明或安全技術(shù)報告的。(七)法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當給予處罰的其他行為。

(三)責任分析探討

    一、上述與注冊安全工程師法律責任有關(guān)的法律、法規(guī)和部門規(guī)章,構(gòu)成了我國注冊安全工程師法律責任的體系。但是,仔細審閱有關(guān)規(guī)定可以發(fā)現(xiàn),該體系存在著一些不足之處,主要表現(xiàn)在:

    1.規(guī)定籠統(tǒng),內(nèi)容不全,存在著立法疏漏。如《注冊安全工程師執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》第二十七條中:“注冊安全工程師在工作中,如違反國家安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定,應(yīng)依法追究其行政責任,給予相應(yīng)的處罰,直至追究刑事責任。”而在國家安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定中卻較少有關(guān)注冊安全工程師承擔法律責任的條款。

    2.國家安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定多是對安全服務(wù)中介機構(gòu)的法律責任的規(guī)定,較少針對注冊安全工程師的法律責任。如《安全生產(chǎn)法》第六十二條規(guī)定:“承擔安全評價、認證、檢測、檢驗的機構(gòu)應(yīng)當具備國家規(guī)定的資質(zhì)條件,并對其作出的安全評價、認證、檢測、檢驗的結(jié)果負責?！奔暗谄呤艞l的規(guī)定。

    3.注冊安全工程師作為有關(guān)生產(chǎn)安全和生命安全的重要技術(shù)職業(yè),目前還沒有一部專門的法律法規(guī)來規(guī)范其行為,保障其權(quán)利的行使、義務(wù)的履行,明確其責任,只有一些部門規(guī)章,遠不能滿足注冊安全工程師執(zhí)業(yè)發(fā)展的需要。注冊工程師專門立法勢在必行。

    二、注冊安全工程師的法律責任包括了行政責任、刑事責任和民事責任。從目前對注冊安全工程師法律責任的體系和條款來看,民事法律責任的立法體系尚不健全。注冊安全工程師只有充分了解民事法律責任的基本原理,掌握其民事法律責任的特殊性,才能夠有針對性地采取應(yīng)訟措施,確實保護自身的合法利益。

    1.我國民法所規(guī)定的民事責任的歸責原則主要有過錯責任和嚴格責任。過錯責任指存在違法行為時,以過錯作為確定責任的要件和確定責任范圍的依據(jù)。過錯責任是一般的歸責原則。例如,注冊安全工程師所出具的安全評價報告雖然與事實不符,但這是由于委托人提供的虛假證明資料造成的,注冊安全工程師已經(jīng)按照職業(yè)指南履行了相應(yīng)的程序,做到了“勤勉盡職”,則即使當事人受到了損害,注冊安全工程師也可以免除責任。嚴格責任也稱無過錯責任,即不以行為人的主觀過錯作為責任要件和確定責任范圍的依據(jù)。嚴格責任為特殊的歸責原則。例如,注冊安全工程師與委托人達成的約定事項,由于第三人的原因沒有完成,則注冊安全工程師盡管沒有過錯,卻不能因此而免除違約責任。

    2.民事法律責任的一般構(gòu)成要件有:一、違法行為,包括違反合同約定的違約行為和違反法律的直接規(guī)定。二、過錯,其形式包括故意和過失。過錯的判定標準。該標準是一個謹慎勤勉的能夠達到的“中等偏上”的標準,所以謹慎勤勉的注冊安全工程師必須具備職業(yè)準則所要求的基本技術(shù)和技能。三、損害結(jié)果。損害結(jié)果是確定侵權(quán)責任的必要條件,無損害則無責任。四、因果關(guān)系,因果關(guān)系是歸責的基礎(chǔ)和條件,只有存在因果關(guān)系才有必要進一步分析行為人是否有過錯。

    3.注冊安全工程師民事法律責任的防范。一、從改善執(zhí)業(yè)環(huán)境方面防范,注冊安全工程師雖然在安全生產(chǎn)領(lǐng)域發(fā)揮著重要作用,但由于其權(quán)利有限,在安全生產(chǎn)中所起的保障監(jiān)督作用必然還是有限的。所以,應(yīng)加強與公眾的溝通,縮小期望差距。決不能為了引起社會對安全生產(chǎn)的重視而不適當?shù)乜浯笞园踩こ處煹纳鐣毮?從而加大了期望的差距。要進行充分的宣傳教育,讓公眾了解注冊安全工程師執(zhí)業(yè)責任的意義和局限性,在生產(chǎn)中充分關(guān)注安全風險,采取除注冊安全工程師制度之外的其它措施,避免生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。注冊安全工程師協(xié)會應(yīng)積極參與到促進相關(guān)立法完善的工作中去,支持注冊安全工程師采取合法手段維護其權(quán)益。二、注冊安全工程師法律責任風險的增大,有較大程度上存在執(zhí)業(yè)質(zhì)量問題的原因,所以應(yīng)完善注冊安全工程師考試制度,加強注冊安全工程師后續(xù)教育,促進職業(yè)工作經(jīng)驗交流。建立完善的安全質(zhì)量控制體系,提高注冊安全工程師抵御風險的能力。

    三、待解決的問題。完善與注冊安全工程師法律責任有關(guān)的法律法規(guī),而決不能還停留在效力層級較低的部門規(guī)章上。完善訴訟機制,成立與注冊安全工程師法律責任相關(guān)的鑒定委員會,使該類專業(yè)性強、技術(shù)復(fù)雜程度高的訴訟案件得到更客觀公正的裁決。完善市場經(jīng)濟綜合監(jiān)督的法律體系,在加強注冊安全工程師法律制度建設(shè)的同時,加強其他監(jiān)管手段的建設(shè),并明確其他監(jiān)管部門的法律責任。