【摘要】本文論述了在HSE審核評估過程中審核員需要把握的10大原則和理念，提練了HSE審核技巧、分享HSE審核實戰(zhàn)經(jīng)驗，對HSE內(nèi)審員正確、順利實施審核評估具有指導意義。

集團公司從2012年開始，每年對集團公司內(nèi)部企業(yè)開展HSE審核評估兩次，到目前已經(jīng)開展了三次HSE審核評估工作，各企業(yè)不同程度的提高了HSE體系管理意識，集團公司HSE管理體系不斷得到提升。

1.審核評估過程中的需要把握的原則和理念

1.1直線責任原則

直線責任原則是在審核過程中首先應掌握的原則，審核分管業(yè)務的領導和直線部門，查驗是否按照“直線責任”的原則履行HSE職責，是評估HSE體系是否有效實施的主要客觀依據(jù)。如果各部門均認為業(yè)務的HSE管理應由安全總監(jiān)和安全部門負責，則說明其HSE管理是有問題的，說明集團公司理念在該單位沒有得到推行。

1.2 HSE評估工具O-P-P-T

OPPT是HSE評估的一個工具，在做咨詢時，首先使用該工具對企業(yè)某項業(yè)務進行評估，從該項業(yè)務有無組織機構對其負責，有沒有管理流程，涉及的相關人員是否具備相應的能力，有沒有合適的工具與方法等四個方面進行評估。

1.3全面的風險識別的原則

開展HSE審核時，要考慮該單位有哪些專業(yè)和活動，這些活動和專業(yè)是否進行了管理，這是橫向的風險識別；每個專業(yè)和活動是否進行了生命周期每一個環(huán)節(jié)的風險識別管理，這是縱向風險識別。集團公司三年來的審核，基本上在電的管理和零星維修兩個方面存在問題比較多。

1.4戴明原理P-D-C-A

這是體系管理最基本的原理，對某項業(yè)務進行管理一般都要做到這四個環(huán)節(jié)，先策劃，然后實施，再檢查、整改提高。

1.5風險管理的原則

在審核過程中，如果某項活動風險不大，就可以暫不管；如果風險較大，則要重點關注；這是比較務實的做法。這么做可以避免迎審方提出異議，認為你挑刺。審核員在審核時一定要做功課，審核前一定要分析單位的專業(yè)較大風險點，以及了解專業(yè)上的一些事故事件案例，以便于順利的開展審核。

1.6 5W1H原則

這個原則與OPPT有些類似，也叫六何分析法，5W+1H就是對工作進行科學地分析，對某一工作在調(diào)查研究的基礎上，就其工作內(nèi)容（What）、責任者（Who）、工作崗位（Where）、工作時間（When）、怎樣操作（How）以及為何這樣做（Why），進行書面描述，并按此描述進行操作，達到完成職務任務的目標。簡單的說就是“寫你所做、做你所寫的”。

1.7現(xiàn)場模擬驗證的原則

目前集團公司以及各企業(yè)都建立了很多規(guī)章制度和操作規(guī)程、應急處置措施等等，但現(xiàn)場是否真的按這些規(guī)章制度執(zhí)行，我們可以到現(xiàn)場進行驗證，到現(xiàn)場對規(guī)章制度和操作規(guī)程、應急處置措施等去模擬，你會有意外的發(fā)現(xiàn)，而不按規(guī)章制度辦事在有些企業(yè)很普遍，基本上能夠發(fā)現(xiàn)一些問題。

1.8自下而上審核原則

三次集團公司審核，有時計劃安排是按自下而上審核，有時安排的自上而下審核，但從審核出的效果來看，自下而上的審核更容易發(fā)現(xiàn)管理上的問題，更能讓被審核方承認和認可；而自上而下審核則必須套集團公司、板塊公司管理規(guī)范，有些企業(yè)根本就沒有推行這些規(guī)范，有種強迫企業(yè)去執(zhí)行的感覺，從被審核方內(nèi)心里很難接受。而自下而上審核，是帶著基層問題追溯到管理上的，面對問題被審核方一般都能夠接

1.9安全觀察與溝通

作為審核員一般對專業(yè)知識能夠掌握的也就2-3種，審核一般都要靠專業(yè)來發(fā)現(xiàn)問題，而審核員有時不是專業(yè)人員怎么辦？這就要靠安全觀察與溝通，與操作層溝通現(xiàn)場操作和四懂三會方面問題，與管理層溝通管理流程方面問題，然后再結合現(xiàn)場進行模擬。

1.10幫助企業(yè)管理提升的原則

審核員要有幫助企業(yè)意識，到現(xiàn)場要表情友善，耐心溝通，雖然有時被審核方與你有斗智斗勇傾向，只要審核員采取的方式方法合理，還是能夠讓受審方接受的；審核的問題要與對方溝通，得到對方確認，以免造成誤會，影響審核組印象。如果有些問題都是同類問題，可以在后面審核時盡量不在關注這方面問題，或合成一個問題，減小企業(yè)和單位壓力。如在某企業(yè)審核時，發(fā)現(xiàn)了企業(yè)辦公場所吸煙現(xiàn)象比較嚴重，而吸煙后不滅煙頭就扔現(xiàn)象比較普遍，已經(jīng)作為了一項問題，結果在后面審核基層部門時，發(fā)現(xiàn)辦公樓內(nèi)煙頭將垃圾筒內(nèi)紙張點著冒煙，如果這時把這個問題記上并通報的話，很可能造成該屬地負責人受責罰。因此在建議中提出在辦公場所禁煙，杜絕辦公場所因吸煙造成火災現(xiàn)象發(fā)生。

2.HSE審核存在的典型問題

作為審核員，需要掌握的知識點很多，包括：兩書一表管理、操作規(guī)程管理、應急處置措施管理以及集團公司新規(guī)范等等。在開展審核時，因?qū)徍朔绞椒椒ㄔ?，常造成審核方與受審方的矛盾沖突。審核中不可取的審核方式方法列舉如下，以供大家誡勉。

2.1一到現(xiàn)場就查閱資料方式：這種方式普遍被用在外審以及認證審核當中，我們中的有些審核員也采取這些方式，而這種方式基本上查不到真的，資料基本都在審核前進行了完善，或后面編寫。

2.2審核過程中態(tài)度不端正：不與對方溝通，現(xiàn)場記了一堆問題，不問為什么，僅憑自己感覺。這種審核基本都停留在現(xiàn)場問題上了，而管理上的問題很難找到，審核完的問題被審核方也很難接受。

2.3溝通的方式有問題：在現(xiàn)場或看資料時發(fā)現(xiàn)問題往往以一種反問句為主，質(zhì)問對方，如：你怎么能這么做呢？等等，造成對方的情緒對立。

2.4不實事求是：在審核時往往有一些審核員在現(xiàn)場沒有依據(jù)的指導，不實事求是，如：某企業(yè)審核員在我們這審核時就要求我們的承包商員工培訓后的考試卷子必須是滿分，而在實際操作過程中，根本就不可能達到的，所以我們審核時要求做指導，但千萬不要給被審單位添麻煩。

3.小結

HSE體系的有效運行是一個長期艱巨的任務，非朝夕之功可完成，需要持續(xù)改進、不斷完善。有效推進體系需要加強內(nèi)外部審核，HSE審核需要審核員掌握一定的審核原則和理念，并在實踐的過程中不斷積累審核經(jīng)驗，豐富審核技巧，運用科學的方法,因地制宜地制定解決企業(yè)存在的問題,有效推進體系運行的持續(xù)改進,使其更加適應企業(yè)發(fā)展需要。

作者簡介

王香東（1973-）男，1996年7月畢業(yè)于石油大學應用化學專業(yè)，工程碩士學位，高級工程師，現(xiàn)在吐哈油田公司從事安全管理工作。